Sarja 11 - Rekisteröity myyntiassistentti

FINRA-sarjan 11 -tutkimus tunnetaan myös edustaja-avustaja-tilausten käsittelytutkimuksena. Sen siirtäminen merkitsee välitysmyynnin avustajaa ottamaan ja syöttämään ei-toivotut asiakastilaukset taloudellisen neuvonantajan puolesta ja antamaan nykyisiä arvopapereiden hintanoteerauksia. Asiakkaan tekemä tilaus ostaa tai myydä arvopapereita on yksi, jonka asiakas tekee omasta aloitteestaan, ilman suosituksia, kehotusta tai ehdotusta käsittelypalvelun vastaanottavan rahoituspalveluyrityksen työntekijältä.

Korkeammat standardit suuremmissa yrityksissä

Sarjan 11 tentti on olennaisesti lyhennetty ja yksinkertaistettu versio 7-sarjan tentin vastaavista osista. Huomaa kuitenkin, että suurimmat vähittäiskaupan välittäjäyritykset pitävät rekisteröityjä myyntiedustajiaan paljon korkeammalle tietämysvaatimukselle ja vaativat, että he suorittavat sekä 7-sarjan että 66-sarjan tentit, samat testit, joita heidän taloudellisten neuvonantajiensa on läpäistävä.

Sarjan 11 rekisteröijien rajoitukset

Sarjan 11 rekisteröityjen myyntiassistenttien on noudatettava näitä rajoituksia työelämässä:

• Heidän on oltava fyysisesti läsnä jäsenyrityksensä tiloissa, kun ne hyväksyvät ja käsittelevät ei-toivottuja asiakastilauksia tai antavat hintanoteerauksia.
• Niiden on oltava asianmukaisesti rekisteröity päämiehen suorassa valvonnassa.
• Ne eivät saa tarjota sijoitusneuvoja tai mielipiteitä.
• He eivät saa antaa suosituksia.
• He eivät saa tehdä tilauksia jäsenyrityksen puolesta.
• He eivät saa hyväksyä tai avata uusia tilejä.
• Ne eivät välttämättä kelpaa olemassa olevia asiakkaita.
• He eivät saa hyväksyä kunnallisia arvopapereita tai suoria osallistumisohjelmia.

• Ne eivät saa saada suoraa tai epäsuoraa korvausta niiden suorittamien liiketoimien määrästä tai koosta.

Rekisteröityjen myyntiassistenttien edut

Sarjan 11 rekisteröity myyntiassistentti voi olla erityisen arvokas kiireiselle taloudelliselle neuvonantajalle tai taloudellisen neuvonantajan tiimille, joka vastaanottaa huomattavan määrän ei-toivottuja kauppatoimeksiantoja asiakkailtaan hänen liiketoimintakirjaansa.

Rekisteröityjen myyntiassistenttien haitat

Rekisteröity myyntiassistentti, joka on edellä mainittujen rajoitusten alainen, on puhdas tilaaja, joka ei voi tarjota neuvoja ja neuvoja. Tietueen taloudellinen neuvonantaja voi siis haluta käsitellä ei-toivottuja tilauksia, tarjota tarvittaessa neuvoja asiakkaille, kun nämä tilaukset saattavat olla huonosti neuvottuja.

Tentin sisältö

Sarjan 11 tentti koostuu 50 kysymyksestä ja kestää tunnin. 70 prosentin pistemäärä on kulkeva palkkaluokka. Tentin tärkeimmät aiheet ovat:

• Arvopapereiden tyypit
• Asiakastilit ja tilaukset
• Arvopaperimarkkinat
• Turvallisuusalan määräykset

Erityisesti sarjan 11 tentti testaa:

• Yleisvaraston luokat; markkina-arvo / nykyinen hinta; osittaiset osakkeet
• Suositeltavien varastojen tyypit, kuten kumulatiivinen, vaihtovelkakirjalaina, kutsuva ja säädettävä / vaihtuva korko
• Erot tavanomaisten ja ensisijaisten osakkeiden ja velkapaperien välillä
• Vaihtoehdot ja perus terminologia
• Amerikkalaiset talletustodistukset / osakkeet (ADR ja ADS)
• Kiinteistösijoitusrahastot (REIT)
• Sijoitusyhtiöiden tuotteiden ja pörssinoteerattujen rahastojen tyypit
• Tilityypit ja kussakin tapahtumassa tehtävät tapahtumat
• Asiakastilausten hyväksyminen ja lähettäminen toteutettavaksi

• Tapahtumien ja tilausten tyypit ja kun niitä käytetään
• Asiakkaan tilauslippuun tallennettavat tiedot
• Asiakkaan kyvyn luovuttaa arvopapereita määrittäminen
• Sovitteluvaatimukset
• Arvopaperimarkkinat ja huutokaupan ja jälleenmyyjämarkkinoiden erot
• Arvopaperikauppojen terminologia
• Kaupankäynnin aikana voimassa olevat vaatimukset pysähtyvät
• SEC: n ja Federal Reserve -järjestön roolit
• FINRAn ja muiden itsesääntelyorganisaatioiden roolit
• Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki
• Sisäpiirikaupat
• FINRA ja NASD säännöt rekisteröinnistä, pätevyydestä ja jatkokoulutuksesta

• Ammatillisen toiminnan säännöt
• Valvonta- ja noudattamismenettelyt jäsenyrityksissä