Arvopaperilainsäädännön työn työn kuvaus

Vuoden 2009 finanssikriisin, investointiskandaalin ja muiden valkokauppojen jälkeen arvopaperilainsäädännöstä on tullut erikoistuminen, joka on erityisen kiinnostava monille oikeusalan ammattilaisille.

Arvopaperilain historia

Arvopaperilaki kehitettiin aluksi vastauksena toiseen finanssikriisiin - markkinoiden suurempaan onnettomuuteen vuonna 1929. Osana Franklin Delano Rooseveltin New Deal -kongressia kongressi otti käyttöön vuoden 1933 arvopaperilain sekä vuoden 1934 arvopaperipörssilain, jolla luotiin arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC). Ennen vuotta 1933 ja 1934 säädettyjä lakeja säädettiin arvopapereista, joita kutsutaan nimellä "sininen taivas". Näitä valtion lakeja sovelletaan edelleen tietyissä tilanteissa, joissa turvallisuus on vapautettu liittovaltion lainsäädännöstä.

Työtehtävät

Arvopaperi-asianajajat edustavat asiakkaita osakkeiden, sijoitusrahastojen, joukkovelkakirjojen ja muiden rahoitusvälineiden osalta. Tämä työ jakautuu pääasiassa kolmeen laajaan alueeseen - transaktiotapaan, sääntelykäytäntöön ja riita-asioihin.

liiketoimet

Transaktiotyön yhteydessä käsitellään alkuperäisten julkisten tarjousten, toissijaisten tarjousten, yrityskauppojen ja arvopapereiden yksityisen myynnin oikeudellisia teknisiä seikkoja. Osakkeiden tai muiden arvopapereiden liikkeeseenlaskua käytetään liiketoiminnan rahoittamiseen kaikkialla maailmassa. Tapahtumatyöntekijät helpottavat näitä toimintoja asiakkaidensa puolesta vaihtelevat suuryrityksistä yksittäisiin sijoittajiin. Arvopaperimarkkinat toimivat usein tiiviissä yhteistyössä veroasiantuntijoiden kanssa näiden liiketoimien jäsentämisessä.

määräykset

Kauppa-asiamiehet nauttivat "kaupan" kunniaksi, mutta käytännön sääntelyllä säilytetään liiketoimien eheys. Vuoden 1933 laki takaa tärkeiden taloudellisten tietojen julkistamisen. Sääntelyyn erikoistuneet asianajajat antavat yrityksille ja tietyille henkilöille mahdollisuuden paljastaa asianmukaiset tiedot ajoissa.

Näitä sääntöjä noudatetaan paitsi SEC: n lisäksi myös muilla sääntelyvirastoilla, mukaan lukien valuutanvalvojan toimisto, National Securities Dealers -yhdistys, New Yorkin pörssi ja NASDAQ. Arvopaperi-asianajajat tukeutuvat usein paralegaleihin, jotta he voivat auttaa laajan paperityön tekemisessä.

oikeudenkäynti

Jos yritykset ajattelevat sääntöjä, arvopapereiden riita-asioista tulee sitten keskeisiä toimijoita. Arvopapereiden riita-asiat toimivat sekä siviili- että rikosoikeudellisissa asioissa, koska ne riitauttavat siviilipuolustuksia sekä siviili- tai rikosoikeudellisia täytäntöönpanotoimia. Esimerkiksi arvopaperimarkkinat voivat edustaa yhtiön osakkeenomistajia arvopapereihin liittyvässä oikeudenkäynnissä yhtiön virkailijoita ja johtajia vastaan ​​tai he voivat avustaa asiakkaita asioissa, jotka koskevat SEC-määräysten rikkomista.

Koulutus ja taidot

Oikeudellinen koulutus on tietenkin välttämätöntä arvopaperimarkkina-asiamieheksi. Juris-tohtorintutkintoa vaaditaan, mutta rahoituksen tai kirjanpidon taustalla on myös keskeinen merkitys arvopaperimarkkinatoimiston kehityksessä. Arvopaperi-asianajajien on pystyttävä lukemaan ja ymmärtämään taloudellisia tietoja lukuun ottamatta erinomaisia ​​kirjoitustaitoja.