FINRAn rooli taloudellisena neuvonantajana
03.04.2020 Talousosaamishanke klo 09:00
Sisällysluettelo:
Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) perustettiin heinäkuussa 2007, kun kansallisen arvopaperikauppiaiden yhdistys (NASD) sulautui New Yorkin pörssin (NYSE) itsesääntelytoimintoihin.
FINRA-tentit
FINRA hallinnoi pitkää luetteloa tenteistä, jotka ovat tärkeimpiä valtuuksia jäsenyritysten avainasemassa oleville. Joidenkin töiden osalta voi olla tarpeen pitää useita todistuksia suorittamalla useita kokeita. Useimpien FINRA-sertifikaattien osalta on välttämätöntä testata uudelleen muutaman vuoden välein, jotta voit osoittaa, että olet seurannut alan kehitystä.
FINRA-testien tekeminen
Et voi ottaa FINRA-testejä yksilöksi. Sen sijaan sinun täytyy sponsoroida FINRA: n jäsenyritys. Näin ollen työnantajasi määrittää, mitkä testit on suoritettava työn mukaan. FINRA-testien harjoittelu on yleensä itsetutkimusta, vaikka jotkut työnantajat voivat tarjota omia prep-luokkia.
Edellä mainitun mukaan työnantajien vaihtaminen ja siirtyminen uuteen työhön, johon sinulla ei vielä ole tarvittavaa FINRA-sertifiointia, voi olla ongelmallista. Uusi yritys olisi itse asiassa palkkaamassa sinut ehdollisesti. Sillä välin olet potentiaalisesti vaikeassa paikassa, jos et läpäise testiä.
Sarja 7: Sarjan 7 yleinen arvopaperivaltuutetun pätevyys on kenties tunnetuin, pakollinen rahoitusneuvojille ja tietyille muille myyntiasemille.
Sarja 6: Sarjan 6 pätevyys antaa haltijalle mahdollisuuden tehdä liiketoimintaa paljon rajoitetummassa joukossa investointituotteita kuin sarja 7. Nämä ovat pääasiassa pakattuja sijoituspalveluja, kuten sijoitusrahastoja ja muuttuvia annuiteetteja.
Sarjat 63 ja 66: Sarjan 63 ja sarjan 66 tentit kattavat valtion arvopaperimääräykset, ja ne saattavat olla tarpeen myös useimmille rahoitusneuvonantajan tehtäville.
Sarja 65: Sarja 65 on yhtenäinen sijoitusneuvojan lakitentti, joka oikeuttaa haltijan sijoitusneuvonantajaksi.
NASAA
Huomaa, että vaikka 63-, 65- ja 66-sarjan tentit hallinnoi FINRA, ne valmistelee erillinen organisaatio, Pohjois-Amerikan arvopaperien hallinnon liitto (NASAA). Toisin kuin useimmissa FINRA-testeissä, FINRA-jäsenyrityksen ei tarvitse sponsoroida sarjan 63, 65 tai 66 ottamista. Monet valtiot hyväksyvät useita muita pätevyyksiä, erityisesti CFP: tä tai CFA: ta, sen sijaan, että saisit sarjan 65 tai 66 tenttia.
Taloudellisen konsultin historia ja rooli
Arvopaperiyhtiöt siirtyivät myyntivoimansa rahoitusasiantuntijoilta rahoitusneuvojiksi 1990-luvulla. Mitä se tekee tämän työn turvaamiseksi?
Tietohallintojohtajan rooli
Vaikka määritelmä on aina muuttumassa, tietohallintojohtajat tai tietohallintoviranomaiset ovat olennainen osa yrityksen digitaalista muutosta.
Työskentely Apple At Home neuvonantajana
Apple At Home Advisors, jotka työskentelevät kotona yhtiön Apple Care -divisioonassa ja tarjoavat asiakastukea iPhonelle, iPadille ja muille tuotteille.
